算法备案、大模型备案与大模型登记：AI合规三大路径

一、核心定义与法律依据合规类型核心定义主要法律依据监管定位算法备案对具有舆论属性或社会动员能力的算法推荐技术服务进行备案管理。涵盖个性化推荐、排序精选、检索过滤、调度决策、生成合成（深度合成）等五大类算法。《互联网信息服务算法推荐管理规定》（2022年3月施行）通用性基础合规。是提供算法推荐服务的“入场券”，强调算法透明度与公平性。大模型备案对面向境内公众提供、具有舆论属性或社会动员能力的生成

AIGC虎虎

657人浏览 · 2026-02-28 11:20:03

AIGC虎虎 · 2026-02-28 11:20:03 发布

随着人工智能技术的快速发展，我国已建立起一套旨在平衡创新与安全的监管体系。其中，“算法备案”、“大模型备案”和“大模型登记”是三个核心的合规环节，常令企业感到困惑。本文将系统梳理三者的定义、法律依据、核心区别及适用场景，为您的AI产品合规之路提供清晰指引。

一、核心定义与法律依据

合规类型	核心定义	主要法律依据	监管定位
算法备案	对具有舆论属性或社会动员能力的算法推荐技术服务进行备案管理。涵盖个性化推荐、排序精选、检索过滤、调度决策、生成合成（深度合成）等五大类算法。	《互联网信息服务算法推荐管理规定》（2022年3月施行）	通用性基础合规。是提供算法推荐服务的“入场券”，强调算法透明度与公平性。
大模型备案	对面向境内公众提供、具有舆论属性或社会动员能力的生成式人工智能服务进行上线前备案审批。核心是模型具备“从无到有”的创作能力。	《生成式人工智能服务管理暂行办法》（2023年8月施行）	专项准入审查。是生成式AI服务正式商用的“许可证”，门槛最高。
大模型登记	对通过API接口等方式直接调用第三方已备案大模型能力，且未进行二次开发或微调的生成式AI服务进行登记管理。	《生成式人工智能服务管理暂行办法》及相关实施细则	轻量化合规确认。是模型“使用者”的责任，流程相对简化。

二、三维度核心对比

为了更直观地理解，我们可以从责任主体、审核重点和流程周期三个关键维度进行对比：

对比维度	算法备案	大模型备案	大模型登记
责任主体	算法服务“经营者”。无论是自研算法还是提供算法技术支持，只要服务具有相关属性，均需备案。	模型“生产者”。适用于自研大模型，或对开源/第三方模型进行实质性二次开发、微调的企业。	模型“使用者”。仅适用于直接调用已备案第三方大模型API，且未对模型进行任何修改的应用方。
审核重点与材料	侧重机制透明与公平。需提交《算法安全自评估报告》等，说明算法原理、数据来源及防歧视、防“大数据杀熟”等措施。材料相对标准化。	侧重模型全链条安全。材料最复杂，需包括《安全评估报告》、《语料标注规则》、《关键词拦截列表》（通常要求上万个）、《评估测试题集》等，并接受严格的技术测试。	侧重调用合规性。材料简化，核心是证明所调用模型已备案，并提交自身的内容安全管理制度等。无需提交深度的安全评估报告。
流程与周期	全国统一线上流程。通过“互联网信息服务算法备案系统”提交，由国家网信办统一审核公示，周期约2-3个月。	属地化线下+线上流程。需经省级网信办初审（含技术测试）和中央网信办终审，流程最长，周期通常为6-8个月，甚至更长。	属地化简化流程。主要由省级网信办审核，无需上报中央，周期较短，通常为3-4个月。

三、深度解析与关联关系

1. 算法备案 vs. 大模型备案：是“双备案”而非“二选一”

这是最常见的误区。对于提供生成式AI服务的企业，大模型备案和算法备案是并行且必须的“双备案”要求。因为生成式人工智能技术本身属于“生成合成类”算法，所以企业在完成大模型备案（针对模型产品本身）后，仍需依据《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行算法备案义务（针对算法服务行为）。

2. 大模型备案 vs. 大模型登记：核心在于“生产”还是“使用”

两者的根本区别在于企业是否对模型进行了“生产”行为。

选择大模型备案：如果你的模型是自研的，或是基于开源/第三方模型进行了微调、优化、注入新语料等实质性二次开发，则必须进行大模型备案。
选择大模型登记：如果你的应用仅仅是通过API接口调用如百度文心一言、阿里通义千问等已备案的第三方大模型，且未对模型本身做任何改动，则只需进行大模型登记。

3. 典型业务场景与选择路径

场景A（自研大模型产品）：公司自主研发了一个对话大模型，并计划推出面向公众的智能写作App。
- 合规路径：必须依次完成 大模型备案 → 算法备案。
场景B（调用API开发应用）：一家营销公司基于腾讯混元大模型的API，开发了一个内部使用的文案生成工具。
- 合规路径：需完成 大模型登记。同时，如果该工具对公众开放并具有舆论属性，可能还需进行算法备案。
场景C（提供推荐算法服务）：一个电商平台使用了复杂的个性化商品推荐算法。
- 合规路径：只需进行 算法备案。