随着生成式人工智能技术的快速发展，大模型备案已成为AI企业合规运营的“准生证”。截至2025年底，全国已有748款大模型完成备案，其中北京市以209款居首，占总量27.9%。2026年，在中央统一监管框架下，各地结合自身产业特点，形成了既有共性要求又具地方特色的备案管理体系。以下为最新政策文件与实践案例，系统梳理大模型备案的核心材料与地区差异化特征。

一、备案类型与核心材料体系

根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》，大模型监管实行“备案”与“登记”双轨制。

备案适用于自主研发大模型或对现有模型进行实质性微调开发的企业，需完成材料审核与技术测试双重审查，周期通常为6-8个月。登记则适用于仅调用已备案第三方API且未进行任何二次开发的应用，侧重信息记录，主要由属地网信办审批，周期约3-4个月。

无论选择哪种路径，企业均需准备以下核心材料：

1. 《生成式人工智能服务上线备案表》：官方统一模板，需加盖企业公章并由法人签字，涵盖模型基本信息、服务范围、训练算力、语料来源等。

2. 《安全评估报告》：核心审核材料，建议篇幅30-100页，需覆盖语料安全、模型安全、生成内容安全、数据安全与隐私保护、风险防控机制等模块。

3. 《语料标注规则》及标注证明：详细说明语料标注流程、标准及质量控制机制。

4. 《拦截关键词列表》：需覆盖至少17类安全风险，关键词总规模建议≥1万词。

5. 《评估测试题集》：覆盖31类风险场景，包含标准测试用例与评估标准。

6. 《模型服务协议》及《隐私政策》：明确用户权利义务、数据使用规则，隐私政策需符合《个人信息保护法》。

此外还需准备企业资质证明、如有算法备案相关材料等也需要提供，作为辅助证明材料。

二、全国统一的技术与安全要求

在中央统一监管框架下，所有备案申请均需满足以下核心要求：

数据合规方面：训练语料需来源合法，境外数据占比不得超过30%。商业语料须提供采购合同及来源合法性声明；含个人信息的语料需取得用户同意。

内容安全方面：对31类安全风险（如政治敏感、暴力恐怖、色情低俗等），模型需具备高精度识别与拒绝能力，敏感问题拒答率不低于95%。需建立“AI技术过滤+人工复审”双重机制，人工审核率需≥10%。

测试要求：需提供不少于1万词的拦截关键词库，覆盖17类风险。评估测试题集需包含≥2000条生成内容测试题与≥500条拒答测试题。企业需提供几个最高权限账号供网信办进行测试。

三、地区差异化实践：北京、上海、广东三地比较

尽管全国备案标准统一，但各地在执行细则、支持政策和监管重点上存在明显差异。

1. 北京：高标准严要求与全链条补贴

作为全国AI产业高地，北京对备案材料的要求最为严格。在关键词库规模上，北京要求20万-50万词，远高于其他地区≥1万词的标准。测试题集需达5万题，严格对标《生成式人工智能服务安全基本要求》编制。

政策支持方面，北京形成了“覆盖广、力度大、针对性强”的支持网络：

• 经开区：对新增获得国家网信办生成式人工智能模型备案的企业，给予一次性100万元支持。

• 东城区：通过国家生成式人工智能模型备案且应用效果良好的企业，最高可获200万元资金支持。

• 通州区：新增国家级大模型备案的企业，给予最高100万元一次性奖励。

截至2025年底，北京已备案大模型达161个，其中海淀区105个，占比65.2%，凸显其作为科技创新核心区的地位。

2. 上海：精细化治理与国际化服务

上海网信办避免“一刀切”，推出三套差异化的“治理配方”：

对中小企业：提供“普惠服务”，通过备案咨询专线（021-64271063）、大模型合规指导服务中心等，累计为超过1100家企业提供合规指导。2025年三季度，上海AI产业交出“双破百”成绩单——大模型备案与生成式AI应用登记均突破100项。

对大型企业和基模企业：采取“一企一策”深度协同模式，推动其从合规对象转变为治理引领者。在网信部门指导下，小红书、B站等联合发起上海首创的“AIGC标识生态联盟”。

对外资企业：坚持“主动跨前、精准服务”，2025年11月，“特斯拉xBot”和“小沃智能助手”作为外资车企的AI应用完成大模型备案，成为全国首批合规落地的外资大模型应用。

政策支持上，上海发放6亿元算力券、3亿元模型券、1亿元语料券，体系化支持企业研发和应用大模型。

3. 广东：场景驱动与务实激励

广东备案呈现“广州-深圳双核心、珠海-东莞-佛山多点支撑”的格局。截至2025年底，广东省累计完成105个AI大模型备案，其中广州56个、深圳40个，合计占比超90%。

材料要求差异化：广东在备案材料上有特殊要求，需增加粤港澳大湾区数据跨境合规分析（如适用），部分地市要求关键词库不少于3万词（如深圳、广州），需额外填写“广东特色应用场景”栏目。

政策激励务实直接：

• 广州海珠区：首次完成国家级生成式AI服务备案的大模型企业，按营收分档奖励——年营收2000万元以下最高奖励50万元，2000万元以上最高奖励100万元。

• 深圳罗湖区：对企业上年度通过国家网信办生成式人工智能服务备案的，给予每个备案50万元，同一企业同一自然年度累计扶持金额最高为200万元。

• 珠海市：对新通过国家生成式人工智能服务备案的大模型，给予每个不超过25万元奖励，每家企业累计奖励最高50万元。

广东特别注重场景落地与产业赋能，如广州聚焦智慧安检、智慧教育等垂类应用，深圳覆盖智能家居、智慧物流等领域，珠海聚焦无人机、无人船等装备的AI安全评测。

四、跨区域运营的合规策略

对于跨省经营的企业，需注意“政策温差”带来的合规风险。虽然国家备案标准统一，但各省网信部门在材料要求、审核周期、技术标准解读上存在差异。例如，北京对数据来源合规性审查更严，上海强调用户实名机制，而广东部分地区则更关注本地化部署的安全可控。

建议采取以下策略：

1. 分区域梳理运营节点：盘点在哪些省市有实际业务落地，包括办公地点、服务器部署、用户分布等。

2. 动态跟踪地方细则：建立与各省市网信部门的沟通渠道，或借助专业服务机构获取最新口径。

3. 灵活配置备案策略：对于重点区域，提前准备属地化备案材料，避免临时突击影响产品上线节奏。

五、2026年备案趋势与建议

随着《生成式人工智能服务安全基本要求》于2025年4月正式升级为国家标准《GB/T 45654-2025》，大模型安全合规要求已进入标准化阶段。2026年，备案监管呈现以下趋势：

监管更精细化：从“一刀切”向分类施策转变，针对基础模型、大型平台、垂类应用实施差异化监管。

支持更体系化：各地形成“备案奖励+算力补贴+应用激励”的全链条支持体系，单项目最高奖励可达800万元（广东省工业领域大模型标杆案例）。

流程更优化：北京推出《优化备案流程工作方案》，缩短备案时间；上海自贸区提供“一对一”政务辅导专员，帮企业梳理关键项。

给企业的建议：

1. 提前规划：备案周期长达6-8个月，建议提前3-6个月启动筹备。

2. 重视数据合规：严控境外语料合规红线，占比需≤30%，且要有精准统计管控。

3. 关注地方特色：在准备全国统一材料基础上，针对业务重点区域补充属地化要求。

4. 利用政策红利：积极申报各地备案奖励、算力券、模型券等支持政策，降低研发成本。

大模型备案不仅是合规要求，更是企业技术实力与安全能力的官方认证。随着“人工智能+”行动的深入推进，完成备案将成为AI企业参与市场竞争的基本门槛，也是获取政府支持、赢得市场信任的关键一步。各企业应把握政策窗口期，将备案工作纳入战略规划，以合规护航创新，以安全赢得未来。