一、相关痛点

近年来，国家针对虚假贸易、围串标等违法违规行为强化监管，“十不准”原则明确严禁央企开展虚假贸易，招投标领域过去一年曝光违法犯罪案件近2000起，监管力度持续加大。在此背景下，审计人员开展虚假贸易排查工作，面临诸多与工作实际高度相关的突出痛点与难点，直接影响排查效率与质量：

一是虚假贸易隐蔽性强，与审计排查核心需求高度关联，交易双方无真实货物流转，仅通过虚构合同、单据完成形式交易，且常借助看似独立的企业主体操作，其隐性关联关系难以通过传统工商注册信息直接识别，给审计排查的精准性带来极大挑战；

二是传统排查方式存在局限，审计人员多依赖工商、注册信息比对，排查维度单一，无法挖掘深层嵌套的关联关系，易出现风险遗漏，难以达成审计排查的合规目标；

三是人工排查效率低下，审计工作中存在信息不对称、排查标准不统一等问题，审计人员难以应对复杂多样的虚假贸易及围标串标场景，排查压力巨大，无法高效完成排查任务。

二、方案介绍

针对“十不准”政策下审计人员开展虚假贸易排查的痛点难点，启信慧眼「AI关系排查」功能提供了精准高效的排查工具与方案，可直接适配审计人员的排查工作需求。该工具依托AI大模型技术，聚焦虚假贸易及围标串标行为的核心特征，专门针对审计排查的重点、难点，构建多维度、深层次的关联关系排查体系，助力审计人员突破传统排查局限。

该方案以“精准识别隐性关联”为核心，全面覆盖虚假贸易排查全场景，可适配审计人员开展招采审计、合规审计等各类审计业务场景，既能丰富审计排查维度、减轻审计人员的排查压力，又能提高审计排查效率，帮助审计人员高效完成排查工作，强化企业合规审计水平，契合国家“十不准”政策要求与数字化、智能化审计排查趋势。

三、操作步骤讲解

审计人员使用启信慧眼「AI关系排查」功能开展虚假贸易排查，核心围绕“关联维度选择—隐性关系挖掘—可疑特征分析—结果解读决策”四大核心步骤推进，各步骤贴合审计工作实际场景，简洁易落地，可快速上手运用：

第一步，明确排查场景与维度选择。审计人员结合招采审计、合规审计等实际审计业务需求，灵活选择排查维度，可覆盖投资持股关系、董监高法任职关系、董监高法重名、上下游关系、集团关系、担保关系等基础关联维度，能够精准适配不同行业、不同业务类型的审计排查需求，确保排查方向贴合审计工作重点。

第二步，深层隐性关系穿透挖掘。审计人员借助该功能自带的多层级穿透能力，可穿透最高15层关系层级，打破传统工商信息排查的局限，深挖企业间看似独立、实则关联的隐性嵌套关系，有效避免因关系层级过深导致的风险遗漏，解决审计排查中隐性关联难以识别的核心难点。

第三步，AI智能分析非显性可疑特征。依托AI大模型的深度分析与比对能力，自动聚焦工商注册信息无法识别的四大核心可疑特征（经营地址相邻或相近、经营范围高度重合、企业成立时间相近、经营变更时间与性质一致），进行组合研判，帮助审计人员精准识别可疑企业组合，快速锁定虚假贸易及围标串标潜在风险，减少人工分析的工作量与误差。

第四步，结果解读与决策落地。该功能自动对排查结果进行智能总结与清晰解读，针对单个关系对呈现明确的关联路径，辅助审计人员快速判断风险等级；针对复杂多层级关系链路，梳理清晰关联逻辑，明确企业间关联程度，并提供批量排查场景下的相应处置建议，大幅降低审计人员的结果解读与决策门槛，助力审计人员快速落地排查结果、防范企业合规风险，高效完成审计排查任务。

四、优势亮点

启信慧眼「AI关系排查」功能相较于传统排查方式，精准贴合审计人员虚假贸易排查的工作需求，核心优势亮点突出，能够有效提升审计排查的效率与质量，具体体现在以下几个方面：

一是关联覆盖全面，破解审计排查隐性盲区。突破传统排查仅依赖工商信息的局限，构建多维度关联排查体系，既覆盖各类基础关联维度，又能穿透最高15层关系层级，全面挖掘复杂隐性关联，从源头减少审计排查的风险遗漏，精准适配虚假贸易隐蔽性强的排查特点，解决审计人员隐性关联识别难的痛点。

二是AI智能赋能，提升审计排查精准度。依托AI大模型技术，精准分析非显性可疑特征，可识别无直接投资、任职关联，但存在隐性协同关系的可疑企业组合，打破传统排查的局限性，大幅提升虚假贸易及围标串标风险的识别精准度，降低审计人员的排查误差，保障审计排查质量。

三是降低操作门槛，提高审计决策效率。通过自然语言解读复杂关联逻辑，清晰呈现关联路径与关联程度，减少对审计人员专业能力的过度依赖，同时规避人工排查的主观局限性，让批量排查结果更易理解、决策更易落地，有效减轻审计人员的工作压力、显著提升审计排查效率，助力审计人员高效完成排查任务。

五、客户案例

在“十不准”政策驱动下，启信慧眼「AI关系排查」功能已服务多个行业龙头企业，助力企业审计人员突破虚假贸易排查局限，高效完成排查工作，取得显著排查成效，具体案例如下：

案例1：某贸易公司（招采审计场景）。该企业审计人员此前采用传统排查方式，仅能通过工商、注册信息比对，无法挖掘企业间的隐性关联关系，排查效率低且易遗漏风险，难以满足招采审计的合规要求。应用启信慧眼「AI关系排查」功能后，审计人员依托多维度排查体系与隐性关系穿透能力，成功突破传统排查局限，精准识别多起看似独立、实则关联的可疑企业组合，有效防范了招采场景下的虚假贸易及围标串标风险，排查精准度较传统方式提升明显，大幅降低了企业合规风险，高效完成了招采审计中的虚假贸易排查任务。

案例2：某乳制品巨头（合规审计场景）。该企业审计人员此前受困于人工排查的信息不对称、标准不统一、效率低等问题，难以应对隐蔽性强的围标串标及虚假贸易行为，排查压力巨大，无法满足“十不准”政策下的合规审计要求。应用启信慧眼「AI关系排查」功能后，审计人员借助AI智能分析能力，实现了可疑关系的快速识别与精准研判，替代了传统人工逐一审验的低效模式，大幅提升了排查效率，其中排查效率较人工排查提升60%以上；同时统一了审计排查标准、解决了信息不对称问题，有效减轻了审计人员工作压力，成功规避多起围标串标及虚假贸易风险，显著强化了企业合规经营水平，圆满完成了合规审计中的虚假贸易排查工作。